کالشی نظارت بر معاملات را در میان شکایت ۳۶ میلیارد دلاری اضافه می‌کند

کالشی با ارائه‌دهنده فناوری انطباق Comply همکاری کرده است تا به شرکت‌های مالی کمک کند فعالیت‌های کارکنان را در بازارهای پیش‌بینی نظارت کنند، در حالی که این پلتفرم کسب‌وکار نهادی خود را گسترش می‌دهد و در حال مبارزه با یک شکایت چند میلیارد دلاری در نیویورک است.

خلاصه

• مشتریان Comply قادر خواهند بود معاملات کارکنان را که از طریق بازارهای پیش‌بینی کالشی انجام می‌شود، نظارت کنند.
• این ابزارها به شناسایی معاملات احتمالی بر اساس اطلاعات غیر عمومی مهم کمک می‌کنند.
• کالشی برنامه دارد سیستم نظارت را به محصولات آتی دائمی پیشنهادی خود گسترش دهد.
• نیویورک در یک شکایت جداگانه حداقل ۳۶ میلیارد دلار از کالشی درخواست می‌کند.

کالشی نظارت بر معاملات کارکنان را اضافه می‌کند

این همکاری داده‌های معاملاتی کالشی را به نرم‌افزار نظارتی Comply ادغام خواهد کرد، به گفته CNBC. شرکت‌های مالی که از این پلتفرم انطباق استفاده می‌کنند، قادر خواهند بود پیگیری کنند که آیا کارکنان در حال معامله قراردادهای رویداد هستند و تعیین کنند که آیا این موقعیت‌ها با سیاست‌های داخلی مطابقت دارد یا خیر.

ابزارهای نظارتی برای کمک به کارفرمایان در شناسایی فعالیت‌های مشکوک طراحی شده‌اند، از جمله معاملاتی که ممکن است شامل اطلاعات غیر عمومی مهم باشد. شرکت‌ها همچنین می‌توانند از این سیستم برای اعمال محدودیت‌ها بر قراردادهای مرتبط با رویدادهایی که کارکنان می‌توانند بر آن‌ها تأثیر بگذارند یا قبل از عموم از آن‌ها مطلع باشند، استفاده کنند.

کالشی در حال حاضر یک برنامه نظارت بر بازار داخلی دارد. با این حال، گفتگوها با مشتریان نهادی نشان داد که شرکت‌ها می‌خواهند به داده‌های معاملاتی کارکنان از طریق سیستم‌های انطباقی که قبلاً استفاده می‌کنند، دسترسی مستقیم داشته باشند.

ادغام برنامه‌ریزی‌شده قراردادهای بازار پیش‌بینی را در کنار دارایی‌هایی مانند سهام، اوراق قرضه و ارزهای دیجیتال که به طور معمول تحت کنترل‌های معاملاتی محل کار قرار دارند، قرار خواهد داد. کالشی همچنین انتظار دارد که این سیستم محصولات آتی دائمی پیشنهادی خود را هنگامی که این قراردادها در دسترس قرار گیرند، نظارت کند.

چرا انطباق برای بازارهای پیش‌بینی مهم است

نظارت بر کارکنان می‌تواند به یک نگرانی عمده برای بانک‌ها، مدیران دارایی و سایر شرکت‌های مالی تحت نظارت که در حال بررسی قرار گرفتن در معرض بازارهای پیش‌بینی هستند، پرداخته شود. قراردادهای رویداد می‌توانند انتخابات، داده‌های اقتصادی، تحولات شرکتی و سایر نتایجی را پوشش دهند که ممکن است شامل اطلاعات حساس باشد.

شرکت‌های مالی سنتی معمولاً از کارکنان می‌خواهند که حساب‌های کارگزاری خود را افشا کنند و برای برخی معاملات تأیید دریافت کنند. اعمال کنترل‌های مشابه بر بازارهای پیش‌بینی می‌تواند برای این شرکت‌ها آسان‌تر کند که مشارکت محدود را بدون ایجاد یک منبع غیرنظارتی از ریسک‌های قانونی مجاز کنند.

این همکاری همچنین به کالشی این امکان را می‌دهد که قراردادهای خود را به عنوان محصولات مالی تحت نظارت ارائه دهد نه به عنوان شرط‌بندی‌های معمولی. مدیر عامل، طارق منصور، به تازگی ساختار شرکت را با نزدک مقایسه کرد در حالی که در مصاحبه‌ای با CNBC در تاریخ ۳ اوت از کسب‌وکار خود دفاع کرد.

با این حال، نظارت خصوصی قوی‌تر به بحث قانونی وسیع‌تر در مورد اینکه آیا برخی از قراردادهای رویداد تحت قوانین فدرال مشتقات یا قوانین قمار ایالتی قرار می‌گیرند، پاسخ نمی‌دهد. این اختلاف به مرکزی‌ترین موضوع گسترش کالشی در ایالات متحده تبدیل شده است.

کالشی با شکایت ۳۶ میلیارد دلاری نیویورک مواجه است

مدیر کل نیویورک، لتیشا جیمز، در تاریخ ۳۱ ژوئیه از کالشی شکایت کرد و حداقل ۳۶ میلیارد دلار خسارت، جریمه و سایر جبران‌ها را درخواست کرد. منصور گفت که اتهامات ایالت می‌تواند تهدیدی برای صنعت گسترده‌تر قراردادهای رویداد باشد.

کالشی پس از ثبت شکایت، این پرونده را از دادگاه ایالتی به دادگاه ناحیه‌ای ایالات متحده برای ناحیه جنوبی نیویورک منتقل کرد.

قاضی دیوان عالی نیویورک، ملیسا آ. کرین، سپس درخواست ایالت برای صدور دستور موقت را بی‌معنا دانست زیرا پرونده دیگر در دادگاه او نبود، به گفته سوابقی که وکیل حقوق قمار، دانیل والاک، به اشتراک گذاشته است. این تصمیم رویه‌ای به معنای رد یا عدم پذیرش اتهامات ایالت نبود.

کمیسیون معاملات آتی کالا همچنین خواستار مداخله دادگاه فدرال برای جلوگیری از اجرای ایالتی علیه اپراتورهای بازار پیش‌بینی ثبت‌شده فدرال شده است. در همین حال، اختلافات دادگاهی مربوط به قراردادهای رویداد ورزشی همچنان آزمایش می‌کند که نظارت فدرال کجا به پایان می‌رسد و صلاحیت قمار ایالتی کجا آغاز می‌شود.

پرونده سانتوس نشان‌دهنده ریسک‌های نظارتی است

فشار نظارتی کالشی پس از توافق CFTC مربوط به نماینده سابق ایالات متحده، جورج سانتوس، انجام می‌شود. ناظران دریافتند که سانتوس در حالی که قراردادهایی را که به اینکه آیا او به آدرس سالانه رئیس‌جمهور دونالد ترامپ خواهد رفت، مرتبط بود، اظهارات عمومی گمراه‌کننده‌ای انجام داده است.

بر اساس دستوری در تاریخ ۳۱ ژوئیه، سانتوس موافقت کرد که ۱۷,۵۶۹.۹۸ دلار از سودهای معاملاتی را بازگرداند، ۱۷,۵۰۰ دلار جریمه مدنی پرداخت کند و از تجارت از طریق نهادهای ثبت‌شده CFTC به مدت سه سال منع شود. او نه اتهامات را پذیرفت و نه رد کرد.

کالشی فعالیت سانتوس را به ناظران ارجاع داد و نشان داد که چگونه نظارت پلتفرم می‌تواند منجر به اجرای فدرال شود. همکاری Comply بخشی از آن نظارت را به کارفرمایان گسترش می‌دهد و به مشتریان نهادی راه دیگری برای شناسایی تضادها قبل از اینکه به موارد قانونی تبدیل شوند، می‌دهد.

این راه‌اندازی در حالی انجام می‌شود که کالشی در حال درخواست تأیید برای محصولات مشتقات اضافی است. توانایی آن برای جذب شرکت‌های مالی احتمالاً به هر دو مؤثر بودن ابزارهای انطباق و نتیجه چالش‌های قانونی در مورد بازارهای پیش‌بینی در ایالات متحده بستگی خواهد داشت.